กฎกระทรวง
ว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
(ฉบับที่ ๔)
พ.ศ. ๒๕๕๗[๑]
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ วรรคหนึ่ง และมาตรา ๙๐ วรรคสี่
แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕
อันเป็นกฎหมายที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล
ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๓ มาตรา ๓๔ มาตรา ๔๑ มาตรา ๔๓ มาตรา ๔๔ และมาตรา ๖๔
ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย
บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังออกกฎกระทรวงไว้ ดังต่อไปนี้
ข้อ ๑ ให้ยกเลิกความใน
(๕) ของข้อ ๗ แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๑
และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
(๕) บริษัทที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทย
ซึ่งประสงค์จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ง
เพื่อให้บริการด้านหลักทรัพย์ภายใต้การจัดการโดยบริษัทหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมหลายบริษัทแก่ผู้ลงทุน
ข้อ ๒ ให้ยกเลิกความใน
(๕) ของข้อ ๘ แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๑
และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
(๕) บริษัทที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทย
ข้อ ๓
ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็น (๖) ของข้อ ๑๑
แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๑
ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
(ฉบับที่ ๓) พ.ศ. ๒๕๕๕
(๖)
ในกรณีที่ผู้ขอรับใบอนุญาตเป็นบริษัทซึ่งประกอบธุรกิจอื่นอยู่แล้วก่อนวันที่ยื่นขอรับใบอนุญาตตามข้อ
๗ (๕) หรือข้อ ๘ (๕) ต้องมีคุณสมบัติเพิ่มเติม ดังต่อไปนี้
(ก) ธุรกิจอื่นของผู้ขอรับใบอนุญาตต้องเป็นกิจการที่เกี่ยวเนื่อง
เป็นประโยชน์ หรือสนับสนุนการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามประเภทที่ขอรับใบอนุญาต
และไม่มีลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามประเภทที่ขอรับใบอนุญาต
เว้นแต่จะแสดงได้ว่าสามารถจัดให้มีระบบในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในเรื่องดังกล่าวได้อย่างมีประสิทธิภาพ
และ
(ข)
งบการเงินประจำปีงวดการบัญชีปีล่าสุดของผู้ขอรับใบอนุญาตต้องผ่านการตรวจสอบและแสดงความเห็นจากผู้สอบบัญชีที่สำนักงานให้ความเห็นชอบ
ข้อ ๔
คำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ง ตามข้อ ๗ (๕)
และคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน ตามข้อ ๘
(๕) ที่ได้ยื่นไว้ก่อนวันที่กฎกระทรวงนี้ใช้บังคับ ให้ถือว่าเป็นคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามข้อ
๗ (๕) หรือข้อ ๘ (๕) แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ.
๒๕๕๑ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยกฎกระทรวงนี้ แล้วแต่กรณี
ให้ไว้
ณ วันที่ ๒๔ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๗
กิตติรัตน์ ณ ระนอง
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง
หมายเหตุ
:- เหตุผลในการประกาศใช้กฎกระทรวงฉบับนี้ คือ
โดยที่เป็นการสมควรปรับปรุงหลักเกณฑ์การขอรับใบอนุญาตและคุณสมบัติของผู้ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ
ง และใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน
เพื่อเปิดโอกาสให้บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งตามกฎหมายไทยที่มีคุณสมบัติเหมาะสมและความพร้อมในการให้บริการด้านหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุนแก่ผู้ลงทุน
และการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนให้แก่ผู้ลงทุน
สามารถขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทดังกล่าวได้โดยไม่จำต้องจัดตั้งบริษัทขึ้นใหม่
อันจะเป็นประโยชน์แก่ผู้ลงทุนในการเข้าถึงช่องทางการลงทุนโดยเฉพาะในการซื้อขายกองทุนรวมหรือกองทุนอื่น
ซึ่งมีลักษณะเดียวกับกองทุนรวมและมีทางเลือกในการลงทุนเพิ่มขึ้น
รวมทั้งได้รับข้อมูลเพื่อประกอบการพิจารณาตัดสินใจลงทุนได้ดียิ่งขึ้น จึงจำเป็นต้องออกกฎกระทรวงนี้
ปริยานุช/ผู้จัดทำ
๒ พฤษภาคม ๒๕๕๗
ปณตภร/ผู้ตรวจ
๖ พฤษภาคม ๒๕๕๗